第一条 为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，制定本办法。
第二条 拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人在拍卖活动中应当遵守有关法律法规和本办法，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第三条 工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法对拍卖企业及拍卖企业进行的拍卖活动实施监督管理，主要职责是：
（一）依法对拍卖企业进行登记注册；
（二）依法对拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理；
（三）依法查处违法拍卖行为；
（四）法律法规及规章规定的其他职责。
第四条 设立拍卖企业应当依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，经有关部门审核许可，并向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照。
第五条 拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案，备案内容如下：
（一）拍卖企业营业执照复印件；
（二）拍卖会名称、时间、地点；
（三）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；
（四）拍卖公告发布的日期和报纸或者其他新闻媒介、拍卖标的展示日期；
（五）拍卖标的清单。
拍卖企业应当在拍卖活动结束后七日内，将竞买人名单、成交清单及拍卖现场完整视频资料或者经当事人签字确认的拍卖笔录，送拍卖活动所在地工商行政管理机关备案。
具备条件的工商行政管理机关可以通过互联网受理拍卖活动的备案材料。
第六条 工商行政管理机关对拍卖企业的备案材料保存期限应当不少于五年。
第七条 拍卖企业应当按照《中华人民共和国拍卖法》的规定于拍卖日七日前发布拍卖公告。拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于两日。
第八条 拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话。工商行政管理机关实施现场监管的，拍卖企业应当向到场监督人员提供有关资料及工作条件。
第九条 拍卖企业不得有下列行为：
（一）采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；
（二）利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；
（三）捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉；
（四）以不正当手段侵犯他人的商业秘密；
（五）拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
（六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
（七）雇佣非拍卖师主持拍卖活动；
（八）其他违反法律法规及规章的行为。
第十条 委托人在拍卖活动中不得参与竞买或者委托他人代为竞买。
第十一条 竞买人之间不得有下列恶意串通行为：
（一）相互约定一致压低拍卖应价；
（二）相互约定拍卖应价；
（三）相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人；
（四）其他恶意串通行为。
第十二条 竞买人与拍卖企业之间不得有下列恶意串通行为：
（一）私下约定成交价；
（二）拍卖企业违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价；
（三）其他恶意串通行为。
第十三条 拍卖企业、委托人、竞买人不得拍卖或者参与拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利。
第十四条 拍卖企业不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由，阻碍监督检查。拍卖企业认为向工商行政管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
第十五条 违反本办法第四条规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十条规定处罚。
第十六条 拍卖企业违反本办法第七条、第八条规定的，由工商行政管理机关予以警告，可处10000元以下的罚款。
第十七条 拍卖企业违反本办法第五条、第九条第三项、第七项规定的，由工商行政管理机关予以警告，并处10000元以下的罚款。
第十八条 拍卖企业违反本办法第九条第一项、第二项和第四项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十四条、第二十五条的有关规定处罚。拍卖企业违反本办法第九条第五项、第六项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国拍卖法》第六十二条、第六十三条的有关规定处罚。
第十九条 拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第十条、第十一条、第十二条规定的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十四条、第六十五条的有关规定处罚。
第二十条 工商行政管理机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人要求保密的内容或者法律法规规定应当保密的内容，应当依照保密规定为其保密；造成泄密的，依照规定处理。
第二十一条 本办法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日国家工商行政管理局令第101号公布的《拍卖监督管理暂行办法》同时废止。
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常见法律问题
拍卖企业在举办拍卖活动时需要履行哪些备案义务？
拍卖企业在举办拍卖活动时，必须严格遵守事前与事后的双重备案义务。在事前备案方面，企业应当于拍卖日前到活动所在地的市场监督管理部门办理备案，备案材料必须涵盖企业营业执照复印件、拍卖会的名称时间与地点、主持拍卖师的资格证复印件、拍卖公告发布的日期及媒介、拍卖标的展示日期以及拍卖标的清单等核心信息。在事后备案方面，拍卖企业必须在拍卖活动结束后的七日内，将竞买人名单、成交清单以及拍卖现场完整视频资料或者经当事人签字确认的拍卖笔录，送交备案机关。具备条件的地方可通过互联网受理。此外，备案材料的保存期限不得少于五年。实务中，企业若未按规定备案，将面临警告及罚款等行政处罚风险。建议企业建立专门的合规档案，确保备案材料的真实性与完整性，避免因程序瑕疵导致拍卖效力受到影响或被监管部门追责。
拍卖活动中哪些行为属于被禁止的恶意串通行为？
在拍卖活动中，恶意串通是严重破坏公平竞价原则的违法行为，主要分为竞买人之间的串通以及竞买人与拍卖企业之间的串通两种情形。首先，竞买人之间不得相互约定一致压低拍卖应价，也不得相互约定拍卖应价，或者相互约定买受人及排挤其他竞买人，这些行为直接损害了委托人的利益和拍卖的竞价机制。其次，竞买人与拍卖企业之间不得私下约定成交价，拍卖企业更不得违背委托人的保密要求，向竞买人泄露拍卖标的保留价。这些恶意串通行为不仅导致拍卖结果无效，参与者还将面临没收违法所得及高额罚款等严厉的行政处罚。在实务争议中，判断是否构成串通往往需要结合竞价记录、当事人通讯记录及资金往来等综合认定。拍卖企业应当完善现场监控与笔录记录，竞买人也应坚守独立竞价原则，任何试图通过暗箱操作操纵价格的行为均面临极高的法律风险。
拍卖企业在业务开展中不得有哪些违规行为？
拍卖企业在业务开展过程中受到严格的合规限制，存在多项绝对禁止的违规行为。首先，企业不得采用财物或其他手段进行贿赂以争揽业务，不得利用拍卖公告对标的作引人误解的虚假宣传，不得捏造散布虚假事实损害同业商业信誉，也不得以不正当手段侵犯他人商业秘密。其次，为保障拍卖的公正性，拍卖企业及其工作人员不得以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，或委托他人代为竞买；严禁在自己组织的活动中拍卖自己的物品或财产权利；同时必须雇佣具备资格的拍卖师主持活动，不得雇佣非拍卖师。最后，企业不得以保密为由阻碍监督检查，若有保密材料需注明并密封。违反上述规定将依据反不正当竞争法或拍卖法面临警告、罚款乃至吊销营业执照等严厉处罚。实务中，企业应建立内部隔离墙制度，严格区分委托与拍卖业务，规范员工行为，防范利益冲突与不正当竞争风险。
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