各省、自治区、直辖市高级人民法院,新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院: 《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》(以下简称《规定》)已由最高人民法院审判委员会第1492次会议通过,并于2012年1月1日起实施。为保证《规定》的顺利实施,现就有关问题通知如下:各省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据司法委托评估、拍卖财产的价值和拍卖标的的实际情况,确定参加司法委托评估、拍卖活动机构的资质等级范围。 未开展资质等级评定的评估行业,人民法院可以会同当地行业主管部门或评估行业协会,确定参加人民法院评估活动机构的资质条件。拍卖机构的资质等级,指由中国拍卖行业协会根据《拍卖企业的等级评估与等级划分》评定的拍卖机构资质等级。 评估机构的资质等级,指由国家有关评估行业主管部门或评估行业协会评定的评估机构资质等级。符合资质等级标准的评估、拍卖机构,每年年末向所在地区的高级或中级人民法院提出申请,作为下一年度人民法院委托评估、拍卖入选机构,履行相应的责任和义务。各级人民法院对外委托拍卖案件,均须在“人民法院诉讼资产网”上发布拍卖公告,公示评估、拍卖相关信息和结果,法律法规另有规定不需向社会公开的除外。司法委托拍卖标的为国有及国有控股企业的资产及其权益,人民法院委托拍卖机构后,通过省级以上国有产权交易机构的国有产权产易平台依照相关法律法规和司法解释进行拍卖,法律法规另有规定的除外。司法委托拍卖标的为在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所交易、转让的证券,包括股票、国债、公司债券、封闭式基金等证券类资产,人民法院通过证券公司委托证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所,由其设立的司法拍卖机构依照相关法律法规、司法解释和交易规则进行拍卖。通过产权交易机构等交易场所或网络平台进行司法委托拍卖所产生的费用在拍卖佣金中扣除。对从事司法委托评估、拍卖活动的机构及责任人未尽责任义务、违规违法操作、存在严重瑕疵,影响评估、拍卖结果的,人民法院可以根据其情节暂停或取消其司法评估、拍卖资格,对违反法律法规的依法处理。最高人民法院负责对各地人民法院实施《规定》的情况进行监督指导。 请各级人民法院将实施《规定》的过程中遇到的问题和情况及时逐级报告我院。
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杨春宝一级律师简介
杨春宝一级律师,大成上海高级合伙人、资本市场部主任、国资基金研究中心主任,大成中国区私募基金专业带头人、科技与文化法律研究中心联合牵头人。执业30余年,长期从事私募基金、投融资、并购重组法律服务,尤其对对赌研究颇深且具有非常丰富的实战经验,并专注于金融机构股权投资业务。2004年起多次入选The Legal 500"私募基金"和"公司与商业"等境内外各类律师榜单,代理的中国法院首例适用外国法律审理外国公司的董事损害小股东权益纠纷案入选上海高院发布的《上海法院域外法查明典型案例》和威科先行"要案头条"。入选上海涉外法律人才库、上海市司法局鼎新法治人才库、上海国有企业改制法律顾问团,具有上市公司独立董事任职资格,系多家知名高校的兼职教授或兼职研究生导师及上海市商务委跨国经营人才培训班讲师。出版《私募股权投资基金风险防控操作实务》等16本投融资法律专著。了解更多常见法律问题
人民法院如何确定委托评估机构的资质?
根据最高人民法院的通知,人民法院在确定委托评估机构的资质时,主要依据评估行业的资质等级评定情况。对于已经开展资质等级评定的评估行业,高级人民法院可以根据司法委托评估财产的价值和拍卖标的的实际情况,确定参加司法委托评估活动机构的资质等级范围。对于尚未开展资质等级评定的评估行业,人民法院可以会同当地行业主管部门或评估行业协会,共同确定参加人民法院评估活动机构的资质条件。这一规定赋予了地方高级人民法院一定的灵活性,使其能够结合本地实际情况和市场状况,合理筛选具备相应专业能力和信誉的评估机构。实务操作中,法院通常会考虑评估机构的执业年限、专业技术人员数量、过往业绩、行业声誉等因素。资质条件的设定应当公开透明,避免设置不合理的门槛导致公平竞争受阻。对于评估机构,每年年末需向所在地区的高级或中级人民法院提出申请,经审核通过后方可成为下一年度人民法院委托评估的入选机构。若评估机构在执业过程中未尽责任义务、违规违法操作或存在严重瑕疵影响评估结果,人民法院可根据情节暂停或取消其司法评估资格,情节严重者将依法处理。这一机制有助于保障司法评估的公正性与专业性,减少因评估不实引发的争议。
司法拍卖应在哪些平台发布公告和进行?
根据最高人民法院的通知,各级人民法院对外委托拍卖案件,均须在“人民法院诉讼资产网”上发布拍卖公告,并公示评估、拍卖相关信息及结果,法律法规另有规定不需向社会公开的除外。这一要求旨在通过统一的网络平台实现信息透明化,便于潜在竞买人获取信息,提升拍卖的公开性和公平性。对于特殊类型的拍卖标的,通知还规定了特定平台:一是司法委托拍卖标的为国有及国有控股企业的资产及其权益时,人民法院委托拍卖机构后,须通过省级以上国有产权交易机构的国有产权交易平台依照相关法律法规和司法解释进行拍卖,法律法规另有规定的除外。这体现了国有资产处置的特殊性,要求通过具备资质的产权交易平台进行,以保障国有资产不流失并实现保值增值。二是司法委托拍卖标的为在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所交易、转让的证券(包括股票、国债、公司债券、封闭式基金等证券类资产),人民法院通过证券公司委托证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所,由其设立的司法拍卖机构依照相关法律法规、司法解释和交易规则进行拍卖。证券类资产的拍卖涉及专业交易规则,通过证券交易场所的司法拍卖机构操作,能够确保交易合规且高效。实务中,法院需根据标的类型选择正确的平台,避免因平台选择错误导致拍卖无效。此外,通过产权交易机构等交易场所或网络平台进行司法委托拍卖所产生的费用在拍卖佣金中扣除,但需注意费用不得超过法定标准。
拍卖机构违规操作会面临什么后果?
根据最高人民法院的通知,对从事司法委托评估、拍卖活动的机构及责任人,若未尽责任义务、违规违法操作、存在严重瑕疵,影响评估、拍卖结果的,人民法院可以根据其情节暂停或取消其司法评估、拍卖资格,对违反法律法规的依法处理。这一规定建立了明确的惩戒机制,旨在维护司法委托评估、拍卖活动的严肃性和公正性。实务中,常见的违规行为包括:评估机构出具虚假评估报告、高估或低估财产价值;拍卖机构未按法定程序进行拍卖、泄露竞买人信息、串通操纵拍卖价格、未尽到瑕疵告知义务等。对于情节较轻的违规,法院可能暂停其资格一段时间,要求整改;对于情节严重或造成重大损失的,则直接取消其司法评估、拍卖资格,并可能将相关线索移送行政执法部门或司法机关追究法律责任。此外,通知还要求最高人民法院负责对各地人民法院实施情况进行监督指导,确保各地法院对违规机构的处理标准统一、程序规范。对于被暂停或取消资格的机构,其名单通常会在法院系统内部通报,并可能影响其后续参与其他司法委托业务。实务操作中,法院应当建立评估、拍卖机构的动态管理档案,定期审查其执业质量,并畅通当事人及利害关系人的投诉举报渠道。这一机制有助于倒逼评估、拍卖机构规范执业,提升司法委托工作的公信力。
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